合規(guī)指引，合規(guī)管理，首席合規(guī)官——“合規(guī)”開始頻繁出現(xiàn)在我們的視野里，頻繁出現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)營之中。曾經(jīng)，我們以為合規(guī)就是反腐，只和外商投資企業(yè)有關(guān)；后來，中興在美國違反出口管制被處罰、幾大銀行違反反洗錢規(guī)定被罰款，打破了固有觀念。

　　2017年12月，中國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)管理體系 指南》（GB/T 35770-2017）；2018年，《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》和《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》發(fā)布。新冠疫情帶來新挑戰(zhàn)、國內(nèi)外監(jiān)管趨緊——在日趨復(fù)雜的國際形勢下，大合規(guī)時(shí)代悄然而至，越來越多的法律人員、管理人員、財(cái)務(wù)人員投入到建立有效的合規(guī)體系，積極防范風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍中。

　　然而，對實(shí)際操作人員來說，合規(guī)聽上去就“很貴”，總給人“高大上”的印象。企業(yè)管理者和法務(wù)在面對合規(guī)時(shí)，有太多的問題：什么是“合規(guī)”？合什么規(guī)？合規(guī)的價(jià)值是什么？法務(wù)和合規(guī)有什么區(qū)別？合規(guī)和審計(jì)有什么區(qū)別？

　　合規(guī)，不在于簡單的反腐反舞弊，也不在于刻板的梳理法條新規(guī)，保證企業(yè)按部就班合法經(jīng)營。相反，合規(guī)從來不是被動(dòng)的一方，而是一個(gè)能主動(dòng)地創(chuàng)造價(jià)值的過程。有效的合規(guī)，可以直接預(yù)防公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司創(chuàng)造穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境，營造良好的國內(nèi)國際商譽(yù)，間接為公司帶來效益。更重要的是，如果能夠全方位地、體系化地學(xué)習(xí)合規(guī)，構(gòu)建合規(guī)的體系，你會(huì)慢慢建立一種思維，知道要如何整合與利用現(xiàn)有的資源，知道要如何幫助企業(yè)找尋高效合規(guī)的經(jīng)營路徑。

　　然而，我們很難找到一套完整的、適合自身的合規(guī)課程，無法在零碎的學(xué)習(xí)資料、分散的課程視頻中搭建出能應(yīng)對各類問題、化被動(dòng)為主動(dòng)的大合規(guī)系統(tǒng)。為滿足企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展的需求，為幫助法律工作者建立成熟的合規(guī)思維，為促進(jìn)整個(gè)行業(yè)大合規(guī)體系的完善，一法創(chuàng)新推出“法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體暨“企業(yè)合規(guī)師”體系研討與標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證高級研修班”課程。

　　2021年3月9日，人力資源社會(huì)保障部辦公廳、市場監(jiān)管總局辦公廳、統(tǒng)計(jì)局辦公室發(fā)布《關(guān)于發(fā)布集成電路工程技術(shù)人員等職業(yè)信息的通知》，對社會(huì)公布了一批新職業(yè)。其中，“企業(yè)合規(guī)師”赫然在列。

　　根據(jù)該通知附件的說明，企業(yè)合規(guī)師的定義是：從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、4166am金沙行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。其主要工作任務(wù)包括：

　　6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對象提供相關(guān)政策解讀服務(wù)；

　　“企業(yè)合規(guī)師”是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展孕育出的新職業(yè)。在現(xiàn)行的企業(yè)環(huán)境內(nèi)，往往是由法務(wù)部及法務(wù)人員來擔(dān)任和履行相關(guān)職責(zé)的。在“企業(yè)合規(guī)師”被稱為一種新職業(yè)之前，有關(guān)部門發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》、《企業(yè)合規(guī)管理體系 指南》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)。不僅如此，在之前，有關(guān)部門發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)。再往前，有關(guān)部門還發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系指南》等文件，用于要求和指導(dǎo)企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)管控建設(shè)。眾多的監(jiān)管思路、眾多的指導(dǎo)文件，使得大型企業(yè)，特別是央企、國企，在處理法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作上面臨一定程度的邊界不清、職責(zé)不明等尷尬。

　　所幸，有關(guān)部門已充分認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題。2015年12月，國資委提出要“探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)”；2019年10月，國資委提出要構(gòu)建“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”三位一體的全面內(nèi)部控制體系；2020年6月，國資委提出要“構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制”。由此，法律事務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、（全面）風(fēng)險(xiǎn)管理這四者的融合與統(tǒng)籌成為大型企業(yè)規(guī)范發(fā)展、依法管理的必然趨勢。那么，在實(shí)踐中，如何理順?biāo)恼叩年P(guān)系以及側(cè)重點(diǎn)，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思維方式，以及如何將四者進(jìn)行“一體化”的管理，成為每一位法務(wù)人員、合規(guī)人員、內(nèi)控人員以及審計(jì)人員等不得不面臨的一個(gè)重大問題。這是一個(gè)創(chuàng)新的問題，也是一個(gè)綜合的問題。

　　律師、法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)管理師等作為已存續(xù)多年的在國家職業(yè)分類大典上的典型職業(yè)，其體系標(biāo)準(zhǔn)和素質(zhì)技能模型已相對清晰，其認(rèn)定和考核方式也相對完善。但“企業(yè)合規(guī)師”作為剛剛提出的新職業(yè)，其能力標(biāo)準(zhǔn)和工作內(nèi)容及方式尚待細(xì)化，需要從業(yè)者進(jìn)一步的探索和研究。

　　有鑒于以上兩點(diǎn)，一法創(chuàng)新推出本“法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)四位一體暨“企業(yè)合規(guī)師”體系研討與標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證高級研修班“課程。

　　3.企業(yè)合規(guī)師怎么做？——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)制度制定、合規(guī)機(jī)制設(shè)計(jì)、合規(guī)評價(jià)實(shí)施

　　現(xiàn)任職務(wù)：北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人，北京大學(xué)全球高端法商人才計(jì)劃未來領(lǐng)袖授課專家，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授等。

　　職業(yè)資格：律師，仲裁員，高級經(jīng)濟(jì)師，同時(shí)擁有上市公司獨(dú)立董事資格、企業(yè)管理咨詢師資格、證券/期貨從業(yè)人員資格等。

　　職業(yè)經(jīng)歷：武漢大學(xué)法學(xué)碩士，前后18年企業(yè)法律工作經(jīng)驗(yàn)。其中，8年企業(yè)法務(wù)經(jīng)歷，曾任中國100強(qiáng)集團(tuán)法務(wù)總監(jiān)，獲ALB2016中國最佳企業(yè)總法律顧問稱號(hào)；3年法律創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，系知名法務(wù)教育平臺(tái)（一法網(wǎng)）的創(chuàng)始人；7年執(zhí)業(yè)律師經(jīng)歷，現(xiàn)任德衡律師集團(tuán)副總裁。

　　學(xué)術(shù)成果：著有《公司法務(wù)部》（法律出版社）、《法務(wù)之道》（中國法制出版社）、《合規(guī)管理十論》（內(nèi)部出版）。在合規(guī)管理體系建設(shè)領(lǐng)域，陶律師創(chuàng)建“DHH合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)一體化建設(shè)五環(huán)模型”。

　　培訓(xùn)客戶：中廣核新能源、中國新時(shí)代、中國紙業(yè)、中交規(guī)院、河鋼集團(tuán)、泰康健投、京煤集團(tuán)、長城汽車、北京供銷社、北京昌平國資委、北京建工、北京地鐵、上海企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)、上海鐵路局、上海楊浦國資委、青島地鐵、青島港、國網(wǎng)江 西電力、桂林交投、深圳投資控股、深圳航空、聊城信發(fā)、甘肅地礦、北京大學(xué)法學(xué)院、中國政法大學(xué)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、上海海關(guān)學(xué)院、北京聯(lián)合大學(xué)法學(xué)院等。